كيف أسجل بصفتي RIA؟

2024 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2024-01-18 08:14

الهيكل والخطوات

1. اختر كيان عملك وموطنك.
2. يسجل العمل مع وزير الخارجية.
3. الحصول على رقم التعريف الضريبي الفيدرالي للشركة.
4. أكمل اختبار FINRA's Series 65.
5. يسجل لك ريا مع مستشار الاستثمار تسجيل الإيداع (IARD) واستلام رقم CRD.

وبالمثل ، قد تسأل ، ما هي التراخيص التي تحتاجها لتكون RIA؟

من أجل العمل كمستشار استثماري ، يطلب المنظمون في الولاية والفيدرالية أن يحمل المرشحون السلسلة 65 رخصة في حد ذاته ، أو السلسلة 7 جنبًا إلى جنب مع السلسلة 66 من خلال اجتياز الاختبارات ذات الصلة. فقط اختبار Series 7 هو الذي يتطلب رعاية. جميع الاختبارات تعتمد على الكمبيوتر.

أيضا ، ما هو حساب RIA؟ بعبارات بسيطة ، فإن ملف ريا هو مستشار استثمار مسجل. يعني هذا عمومًا أن الشركة المالية التي تشارك في تقديم المشورة للآخرين بشأن الاستثمار في الأوراق المالية ، تحصل على أموال مقابل ذلك وتخضع لإشراف هيئة الأوراق المالية والبورصات أو الجهة التنظيمية المماثلة على مستوى الدولة.

بعد ذلك ، قد يتساءل المرء أيضًا ، كم يكلف إنشاء RIA؟

في هذا المنشور الأولي ، نحن بالتفصيل تكاليف شركة asolo-Advisor التي تبدأ بأقل من 20 مليون دولار في الأصول المُدارة. من خلال خبرتنا ، نجد عمومًا أن هؤلاء المستشارين يمكن أن يخلقوا من جديد ريا شركة بحوالي 9000 دولار مقدمًا التكاليف.

هل يتعين على جميع مستشاري الاستثمار التسجيل في المجلس الأعلى للتعليم؟

بينما توجد بعض الاستثناءات بشكل عام ، مستشاري الاستثمار مع 100 مليون دولار أو أكثر من الأصول التنظيمية الخاضعة للإدارة (AUM) التسجيل في المجلس الاقتصادي والاجتماعي كما مستشار استثمار مسجل (ريا).