ما الذي يحدث على u4؟

2025 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2025-01-22 15:51

ال U4 ، المعروف أيضًا باسم التطبيق الموحد لتسجيل أو نقل صناعة الأوراق المالية ، هو الأداة السائدة التي تقوم من خلالها الهيئات التنظيمية (FINRA والولايات والبورصات) بفحص المرشحين للتسجيل والأشخاص المسجلين للتسجيل الجديد أو المستمر.

وفقًا لذلك ، ما هو موجود على u4؟

الاستمارة U4 هو التطبيق الموحد لتسجيل صناعة الأوراق المالية أو تحويلها. يجب على ممثلي الوسطاء - المتداولين أو مستشاري الاستثمار أو مصدري الأوراق المالية استخدام هذا النموذج ليتم تسجيلهم في السلطات القضائية و / أو المنظمات SROs المناسبة.

متى يجب أن أقوم بتحديث u4 الخاص بي؟ الاستمارة U4 يجب تعديله في غضون 10 أيام من العلم بحدث عدم الأهلية القانوني. لجميع أنواع التعديلات الأخرى ، النموذج يجب U4 بشكل عام محدث في موعد لا يتجاوز 30 يومًا بعد معرفة الحقائق أو الظروف التي تحث على تحديث.

فيما يتعلق بهذا ، ما الذي يجب أن أفصح عنه على u4؟

في البنود 14 أ و 14 ب من U4 ، يجب على المتقدمين الكشف عن معلومات حول بعض التهم الجنائية والإدانات ، بما في ذلك إفشاء من جميع الإدانات بجناية وبعض الإدانات الجنحية.

كيف أقوم بتحديث u4 الخاص بي؟

خطوات ل إيداع ملف تحديث لتقديم تحديث : قم بتسجيل الدخول إلى Web CRD أو Firm Gateway لإرسال نموذج U4 التعديل: https://ews.finra.org. راجع النموذج U4 والتعليمات. راجع الدليل المرجعي السريع لـ Web CRD في النموذج U4.