فيديو: ما الذي يحدث على u4؟
2024 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2023-12-16 00:13
ال U4 ، المعروف أيضًا باسم التطبيق الموحد لتسجيل أو نقل صناعة الأوراق المالية ، هو الأداة السائدة التي تقوم من خلالها الهيئات التنظيمية (FINRA والولايات والبورصات) بفحص المرشحين للتسجيل والأشخاص المسجلين للتسجيل الجديد أو المستمر.
وفقًا لذلك ، ما هو موجود على u4؟
الاستمارة U4 هو التطبيق الموحد لتسجيل صناعة الأوراق المالية أو تحويلها. يجب على ممثلي الوسطاء - المتداولين أو مستشاري الاستثمار أو مصدري الأوراق المالية استخدام هذا النموذج ليتم تسجيلهم في السلطات القضائية و / أو المنظمات SROs المناسبة.
متى يجب أن أقوم بتحديث u4 الخاص بي؟ الاستمارة U4 يجب تعديله في غضون 10 أيام من العلم بحدث عدم الأهلية القانوني. لجميع أنواع التعديلات الأخرى ، النموذج يجب U4 بشكل عام محدث في موعد لا يتجاوز 30 يومًا بعد معرفة الحقائق أو الظروف التي تحث على تحديث.
فيما يتعلق بهذا ، ما الذي يجب أن أفصح عنه على u4؟
في البنود 14 أ و 14 ب من U4 ، يجب على المتقدمين الكشف عن معلومات حول بعض التهم الجنائية والإدانات ، بما في ذلك إفشاء من جميع الإدانات بجناية وبعض الإدانات الجنحية.
كيف أقوم بتحديث u4 الخاص بي؟
خطوات ل إيداع ملف تحديث لتقديم تحديث : قم بتسجيل الدخول إلى Web CRD أو Firm Gateway لإرسال نموذج U4 التعديل: https://ews.finra.org. راجع النموذج U4 والتعليمات. راجع الدليل المرجعي السريع لـ Web CRD في النموذج U4.
موصى به:
ما هو الاسم الذي يطلق على جزء الإنزيم الذي ترتبط به الركيزة؟
في علم الأحياء ، الموقع النشط هو منطقة الإنزيم حيث ترتبط جزيئات الركيزة وتخضع لتفاعل كيميائي. يتكون الموقع النشط من بقايا تشكل روابط مؤقتة مع الركيزة (موقع الربط) والمخلفات التي تحفز تفاعل تلك الركيزة (الموقع التحفيزي)
من الذي حصل على أكبر عدد من الصفقات على Shark Tank؟
لوري غرينر
ما هو مسار الرعاية الصحية الذي يشتمل على وظائف في مجال البحث والتطوير في مجال العلوم الحيوية كما ينطبق على صحة الإنسان؟
توفير البيئة العلاجية لتقديم الرعاية الصحية. تتضمن الوظائف في مجال أبحاث التكنولوجيا الحيوية والتكنولوجيا بحثًا وتطويرًا في مجال العلوم الحيوية كما ينطبق على صحة الإنسان. يدرسون المرض لاختراع الأجهزة الطبية أو تحسين دقة الاختبار التشخيصي
ما الذي يجب على الاقتصاد فعله للعمل في مرحلة ما على قدرة شرائية؟
في الاقتصاد الكلي ، يعتبر PPF هو النقطة التي ينتج فيها اقتصاد البلد السلع والخدمات المختلفة بكفاءة أكبر ، وبالتالي ، يخصص موارده بأفضل طريقة ممكنة
كم من الوقت يستغرق الحصول على الموافقة على البيع على المكشوف؟
بمجرد استلام العرض والتوقيع عليه ، أرسله إلى البنك ، جنبًا إلى جنب مع حزمة البيع على المكشوف للبائع و HUD المُعد. من تلك النقطة إلى وقت الموافقة على البيع على المكشوف ، يبلغ متوسط المخطط الزمني حوالي 60 إلى 90 يومًا. يعني 30 يومًا للبيع + 60 يومًا للموافقة + 30 يومًا لإغلاق الضمان = 4 أشهر ، في المتوسط