ما هي المدة التي تظل فيها الإفصاحات المالية على u4؟
ما هي المدة التي تظل فيها الإفصاحات المالية على u4؟

فيديو: ما هي المدة التي تظل فيها الإفصاحات المالية على u4؟

فيديو: ما هي المدة التي تظل فيها الإفصاحات المالية على u4؟
فيديو: ماهي الرافعة المالية في التداول ؟ماهو الهامش ؟و كيف تختار الرافعة المالية المثالية لحسابك ؟ Leverage 2024, شهر نوفمبر
Anonim

هو - هي سيبقى لمدة 7 سنوات. صنع تأكد من أن تفسيرك يعطيها الضوء الأكثر إيجابية.

بهذه الطريقة ، ما هي مدة بقاء الإفصاحات المالية في BrokerCheck؟

عشر سنوات

بالإضافة إلى ذلك ، متى يجب أن أقوم بتحديث u4 الخاص بي؟ الاستمارة U4 يجب تعديله في غضون 10 أيام من العلم بحدث عدم الأهلية القانوني. لجميع أنواع التعديلات الأخرى ، النموذج يجب U4 بشكل عام محدث في موعد لا يتجاوز 30 يومًا بعد معرفة الحقائق أو الظروف التي تحث على تحديث.

ثانيًا ، ما الذي يجب الإفصاح عنه على u4؟

في البنود 14 أ و 14 ب من U4 المتقدمين يجب أن تكشف معلومات حول بعض التهم الجنائية والإدانات ، بما في ذلك إفشاء من جميع الإدانات بجناية وبعض الإدانات الجنحية. حتى لو لم تتم إدانتك ، فقد تم توجيهك إلى ذلك الكشف عن تهمة الجرائم المحددة.

هل يتم الإبلاغ عن حبس الرهن في نموذج u4؟

نموذج U4 . يجب عليك الإبلاغ عن أي الحجز على الشيء المرهون أو الإفلاس الشخصي الذي حدث في السنوات العشر الماضية على وثيقة FINRA معروفة باسم نموذج U4 . وهذا يشمل أيضًا الحالات التي يكون فيها ملف الحجز على الشيء المرهون حدث بعد أن قمت بتسجيل U4 . أنت مطالب بتحديث ملف U4 بالمعلومات الجديدة.

موصى به: