فيديو: ما هو فينرا 4210؟
2024 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2023-12-16 00:13
حول FINRA Rule 4210
صُممت FINRA Rule 4210 لفرض تطبيق متطلبات الهامش على معاملات الوكالة المغطاة (معاملات التسوية الآجلة الثنائية في وكالة MBS) ، الصادرة وفقًا لبرنامج وكالة أو مؤسسة ترعاها الحكومة. تعزيز إطار متناسق لمتطلبات الهامش.
في هذا الصدد ، ما هي معاملات الوكالة المشمولة؟
معاملات الوكالة المغطاة تشمل (1) سيتم الإعلان عنها (سيتم الإعلان عنها) المعاملات ، بما في ذلك الرهن العقاري القابل للتعديل (ARM) المعاملات ، (2) بركة محددة المعاملات و (3) المعاملات في التزامات الرهن العقاري المضمونة (CMOs) ، الصادرة وفقًا لبرنامج وكالة أو المؤسسة التي ترعاها الحكومة
وبالمثل ، ما هو حكم فينرا؟ ما هي هيئة تنظيم الصناعة المالية ( FINRA )؟ هيئة تنظيم الصناعة المالية ( FINRA ) هي منظمة مستقلة غير حكومية تكتب وتنفذ قواعد تحكم الوسطاء المسجلين وشركات الوساطة والتجار في الولايات المتحدة.
ما هي قاعدة الهامش؟
أ هامش المطلب هو النسبة المئوية للأوراق المالية القابلة للهامش التي يجب على المستثمر أن يدفع ثمنها بنقده الخاص. الأولي هامش يشير المطلب إلى النسبة المئوية لحقوق الملكية المطلوبة عندما يفتح المستثمر مركزًا.
ما هو حساب Reg T؟
اللائحة T عبارة عن مجموعة من المخصصات التي تحكم أموال المستثمرين حسابات ومقدار الائتمان الذي قد تقدمه شركات الوساطة والتجار للعملاء لشراء الأوراق المالية. يجب تمويل نسبة الـ 50٪ المتبقية من السعر نقدًا.
موصى به:
ما هي قواعد فينرا؟
لا تستطيع FINRA ذاتية التنظيم إلا فرض قواعدها على الأعضاء ، وهي مسؤولة عن تنظيم وترخيص الوسطاء المتعاملين. FINRA هي أيضا تحت إشراف لجنة الأوراق المالية والبورصات. باختصار ، تم تكليف FINRA بتنظيم شركات السمسرة وسماسرة الأوراق المالية ، بينما تركز هيئة الأوراق المالية والبورصة بشكل أكبر على المستثمرين الأفراد
ما فينرا 2111؟
تتطلب قاعدة FINRA 2111 أن يكون لدى الشركة أو الشخص المرتبط أساسًا معقولاً للاعتقاد بأن المعاملة أو استراتيجية الاستثمار الموصى بها التي تتضمن ورقة مالية أو أوراق مالية مناسبة للعميل