فيديو: ما فينرا 2111؟
2024 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2023-12-16 00:13
تشترط قاعدة FINRA Rule 2111 أن يكون لدى الشركة أو الشخص المرتبط أساسًا معقولاً للاعتقاد بمعاملة أو استثمار موصى به إستراتيجية التي تنطوي على ورقة مالية أو أوراق مالية مناسبة للعميل.
علاوة على ذلك ، ما هو شكل 2111؟
تطور SIFMA شهادة لقاعدة FINRA 2111 . لائحة هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) 2111 يحدد متطلبات الملاءمة الجديدة التي يجب على الوسيط / المتعاملين تلبيتها عند التوصية بالمعاملات أو استراتيجيات الاستثمار التي تتضمن الأوراق المالية للعملاء.
ما هي أهم التزامات الملاءمة؟ تتكون القاعدة 2111 من ثلاثة الالتزامات الرئيسية : أساس معقول ملاءمة خاص بالعميل ملاءمة والكمية ملاءمة.
أيضا ، ما هي فينرا التوصية؟
يشكل الاتصال أ توصية هو. استقصاء "الحقائق والظروف" - المصطلح ليس كذلك. معرف. بعض FINRA's المبادئ التوجيهية في تحديد ما إذا كان توصية تم صنعه.
ما هي قاعدة الملاءمة؟
FINRA's حكم الملاءمة تنص على أن الشركات والأشخاص المرتبطين بها "يجب أن يكون لديهم أساس معقول للاعتقاد" بأن أي معاملة أو استراتيجية استثمار تتضمن أوراقًا مالية يوصون بها مناسبة للعميل.
موصى به:
ما هو فينرا 4210؟
حول FINRA Rule 4210 FINRA تم تصميم القاعدة 4210 لفرض تطبيق متطلبات الهامش على معاملات الوكالة المغطاة (معاملات التسوية الآجلة الثنائية في وكالة MBS) ، الصادرة وفقًا لبرنامج وكالة أو مؤسسة ترعاها الحكومة. تعزيز إطار متناسق لمتطلبات الهامش
ما هي قواعد فينرا؟
لا تستطيع FINRA ذاتية التنظيم إلا فرض قواعدها على الأعضاء ، وهي مسؤولة عن تنظيم وترخيص الوسطاء المتعاملين. FINRA هي أيضا تحت إشراف لجنة الأوراق المالية والبورصات. باختصار ، تم تكليف FINRA بتنظيم شركات السمسرة وسماسرة الأوراق المالية ، بينما تركز هيئة الأوراق المالية والبورصة بشكل أكبر على المستثمرين الأفراد