ما هي قواعد فينرا؟

2024 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2023-12-16 00:13

التنظيم الذاتي FINRA يمكن فقط فرضها قواعد على الأعضاء ، وهي مسؤولة عن تنظيم وترخيص الوسطاء المتعاملين. FINRA هي أيضا من اختصاص لجنة الأوراق المالية والبورصات. باختصار، FINRA تتولى مهمة تنظيم شركات الوساطة وسماسرة الأوراق المالية ، بينما تركز هيئة الأوراق المالية والبورصات بشكل أكبر على المستثمرين الأفراد.

بخصوص هذا ، ماذا تفعل فينرا؟

FINRA هي خليفة الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) والعضو اللائحة وعمليات الإنفاذ والتحكيم في بورصة نيويورك. وهي منظمة غير حكومية تنظم شركات الوساطة وأسواق الصرف الأعضاء.

بعد ذلك ، السؤال هو ، ما هو الفرق بين Finra و SEC؟ الفرق بين VANA ولجنة الأوراق المالية والبورصات. FINRA هي أيضًا ضمن اختصاص SEC . باختصار، FINRA مهمته تنظيم شركات السمسرة وسماسرة الأوراق المالية ، في حين أن SEC أكثر تركيزًا على المستثمرين الأفراد.

ببساطة ، على من تنطبق قواعد فينرا؟

FINRA لديها 16 مكتبًا في جميع أنحاء الولايات المتحدة وحوالي 3600 موظف. بالإضافة إلى الإشراف على شركات الأوراق المالية ووسطائها ، FINRA يدير الاختبارات المؤهلة التي يجب على المتخصصين في الأوراق المالية اجتيازها من أجل بيع الأوراق المالية أو الإشراف على الآخرين الذين فعل.

ما هي قاعدة فينرا 2330؟

FINRA المتقدمة القاعدة 2330 (مسؤوليات الأعضاء فيما يتعلق بالمدفوعات المتغيرة المؤجلة) لتعزيز امتثال الشركات وأنظمة الإشراف ، وتوفير حماية أكثر شمولاً واستهدافًا للمستثمرين الذين يشترون أو يتبادلون المعاشات المؤجلة المتغيرة.