ما هو اختبار الامتثال لمكافحة غسل الأموال؟

2024 مؤلف: Stanley Ellington | [email protected]. آخر تعديل: 2023-12-16 00:13

ان الامتثال لمكافحة غسل الأموال يجب أن يركز البرنامج على الضوابط والأنظمة الداخلية التي تستخدمها المؤسسة للكشف عن الجرائم المالية والإبلاغ عنها. يجب أن يشتمل البرنامج على مراجعة منتظمة لتلك الضوابط من أجل قياس فعاليتها في الاجتماع الامتثال المعايير.

على هذا النحو ، ما هو الامتثال لمكافحة غسل الأموال؟

يجب على الشركات الامتثال لقانون السرية المصرفية وتنفيذه أنظمة (" مكافحة غسل الاموال القواعد "). والغرض من AML القواعد هي المساعدة في الكشف عن الأنشطة المشبوهة والإبلاغ عنها بما في ذلك الجرائم الأصلية لغسيل الأموال وتمويل الإرهاب ، مثل الاحتيال في الأوراق المالية والتلاعب بالسوق.

أيضًا ، ما هي الأركان الأربعة لمكافحة غسل الأموال؟ هناك أربع ركائز فعالة BSA / AML برنامج : 1) تطوير السياسات والإجراءات الداخلية والضوابط ذات الصلة ، 2) تعيين مسؤول الامتثال ، 3) شامل ومستمر برنامج تدريب و 4) المراجعة المستقلة للامتثال.

إلى جانب ذلك ، ما هي الركائز الخمس لامتثال BSA AML؟

لسنوات عديدة ، تم بناء برامج الامتثال لمكافحة غسل الأموال على الركائز الأربع المعروفة دوليًا: تطوير السياسات والإجراءات والضوابط الداخلية ، وتعيين مسؤول مكافحة غسل الأموال (BSA) المسؤول عن برنامج ، ذو صلة تمرين من الموظفين والاختبار المستقل.

ما هو تدقيق مكافحة غسل الأموال؟

مكافحة غسل الاموال : 5 خطوات لإجراء مراجعة . مستقل تدقيق مكافحة غسيل الأموال هو في الواقع اختبار للشركة AML برنامج. انها ليست مالية تدقيق ، بل هو اختبار لمعرفة ما إذا كانت الشركة مناسبة AML البرنامج ويفعل ما يقولون إنهم يفعلونه.